6月中旬在瑞士日內(nèi)瓦舉行的世界貿(mào)易組織(WTO)第12屆部長級會議取得多項重要成果，其中就新冠疫苗知識產(chǎn)權(quán)豁免達成部長決定備受矚目。這次會議既提振了各方對多邊貿(mào)易體制的信心，體現(xiàn)了中國為之付出的努力與貢獻，也啟發(fā)我們思考知識產(chǎn)權(quán)制度、技術(shù)創(chuàng)新與公共利益的彼此關(guān)系，牢牢把握知識產(chǎn)權(quán)制度的發(fā)展導(dǎo)向。
1、WTO豁免決定是對知識產(chǎn)權(quán)制度的改革和完善
根據(jù)世界貿(mào)易組織等披露的公開信息，發(fā)展中國家將在疫苗生產(chǎn)等方面受惠于新冠疫苗知識產(chǎn)權(quán)豁免決定。這個決定有望允許發(fā)展中國家豁免世界貿(mào)易組織《與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)定》關(guān)于專利保護的部分義務(wù)，在未經(jīng)專利權(quán)人許可的情況下授權(quán)生產(chǎn)新冠疫苗，并向其他符合條件的發(fā)展中國家出口。尤其是發(fā)展中國家允許在實施新冠疫苗知識產(chǎn)權(quán)授權(quán)方式、通報義務(wù)和向?qū)＠麢?quán)人提供適當(dāng)報酬等方面享有較大的靈活性。例如，發(fā)展中國家可通過立法、行政命令、緊急法令等各種方式進行授權(quán)，可在授權(quán)后向世界貿(mào)易組織進行通報，確定權(quán)利人報酬時可考慮人道主義和非營利目的等。在實現(xiàn)新冠疫苗生產(chǎn)的同時，發(fā)展中國家有望在未來將世界貿(mào)易組織的豁免決定擴大到治療和診斷用品方面。
受多種因素影響，新冠疫苗知識產(chǎn)權(quán)豁免決定從提案到最終通過經(jīng)歷了漫長的過程。2020年下半年，南非在內(nèi)的發(fā)展中國家就在世界貿(mào)易組織提出了暫時豁免與新冠疫苗和新冠肺炎治療相關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)規(guī)定的提案。2020年11月20日，相關(guān)理事會召開會議審議上述提案，中國在內(nèi)的140個國家贊成此提案，卻遭到了美國、歐盟為首的發(fā)達國家反對。2021年4月，100多位諾獎得主和60多位政治人物公開聯(lián)署要求對新冠疫苗知識產(chǎn)權(quán)予以豁免，呼吁啟動在世界貿(mào)易組織內(nèi)部的豁免程序。經(jīng)過中國在內(nèi)的發(fā)展中國家的不懈努力，新冠疫苗知識產(chǎn)權(quán)豁免決定才在世界貿(mào)易組織第12屆部長級會議達成。作為新冠疫苗生產(chǎn)和供應(yīng)大國，中國為新冠疫苗知識產(chǎn)權(quán)豁免決定的達成作出了重要貢獻，受到了世界貿(mào)易組織總干事伊維拉等有關(guān)方面的高度評價。
新冠疫苗知識產(chǎn)權(quán)豁免關(guān)系到少數(shù)發(fā)達國家疫苗制造企業(yè)的切身利益。據(jù)有關(guān)統(tǒng)計，輝瑞、Moderna、阿斯利康和強生公司4家疫苗制造企業(yè)的2022年新冠疫苗預(yù)期收入總計超過6百億美元。可以想象，沒有疫苗研發(fā)和生產(chǎn)能力的發(fā)展中國家，將受制于發(fā)達國家企業(yè)的疫苗供給以及現(xiàn)行知識產(chǎn)權(quán)制度的影響。諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎得主斯蒂格利茨教授更是聲稱，西方國家制藥企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)制度是由專利、版權(quán)、專有工業(yè)設(shè)計和商業(yè)機密“專有權(quán)”共同構(gòu)成的法律迷陣，旨在盡可能長的時期內(nèi)維持盡可能大的市場控制力來實現(xiàn)利潤最大化。
事實上，除新冠疫苗知識產(chǎn)權(quán)豁免外，世界一些國家一直在呼吁打破更廣泛的藥品專利壁壘，采取多種措施保障抗擊新冠肺炎疫情所需的醫(yī)療物資的供應(yīng)，包括專利權(quán)人（即原研藥廠）承諾放棄實施專利、在自愿基礎(chǔ)上由專利權(quán)人自愿許可、專利強制許可等。專利自愿許可除了雙邊模式之外，還有“公共池”模式。抗疫藥品的專利“公共池”，不僅包括專利技術(shù)，還包括細(xì)胞株、監(jiān)管試驗數(shù)據(jù)、專有技術(shù)、版權(quán)等。有的國家甚至建議，與抗疫技術(shù)相關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)都應(yīng)該通過“公共池”向世界衛(wèi)生組織會員國開放許可，推動抗疫所需的各類新技術(shù)產(chǎn)品的研發(fā)和成果分享。應(yīng)該說，比起程序復(fù)雜的專利強制許可，新冠疫苗知識產(chǎn)權(quán)豁免對發(fā)展中國家更加友好和便捷。
新冠疫苗知識產(chǎn)權(quán)豁免決定以及其他抗疫技術(shù)相關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)的開放許可，實質(zhì)是公共利益、個體利益與激勵創(chuàng)新的彼此平衡。對于知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)的個體利益和公眾利益的平衡，其實一直是聯(lián)合國、世界知識產(chǎn)權(quán)組織、世界衛(wèi)生組織、世界貿(mào)易組織等國際組織關(guān)注的焦點。世界衛(wèi)生組織、世界知識產(chǎn)權(quán)組織、世界貿(mào)易組織的聯(lián)合報告強調(diào)，不能過度強調(diào)知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造者的個體利益，需要確保知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造者的利益與公眾的廣泛應(yīng)用之間的充分平衡。這意味著技術(shù)創(chuàng)新和公共利益的實現(xiàn)，時常涉及市場主體對于自身權(quán)利的調(diào)整或讓渡。從歷史和比較的角度，這次新冠疫苗知識產(chǎn)權(quán)豁免決定打開了在關(guān)系人類健康的知識產(chǎn)權(quán)制度方面的新窗口，算得上是知識產(chǎn)權(quán)制度史上的有標(biāo)桿意義的事件，也給發(fā)展中國家改革和完善發(fā)達國家主導(dǎo)的知識產(chǎn)權(quán)制度尤其是藥品專利制度提供了新的參照。
2、制度設(shè)計要確保公共利益和激勵創(chuàng)新兼得
既有知識產(chǎn)權(quán)制度的邏輯在于，技術(shù)創(chuàng)新活動的成本需要一定時期的專利壟斷來補償，仿制藥可能會影響知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造者的積極性。然而，在新冠疫苗這一對公共利益有重要影響的領(lǐng)域，我們看到了世界貿(mào)易組織及其成員從公共利益優(yōu)先的角度對知識產(chǎn)權(quán)豁免的支持。在當(dāng)下的新冠疫苗研發(fā)過程中，公共資助、國際眾籌方式獲得的資金起到了關(guān)鍵的作用，流行的知識產(chǎn)權(quán)保護以及對知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造者進行利益補償?shù)倪壿媽τ谛鹿谝呙缰R產(chǎn)權(quán)的討論并不那么恰當(dāng)。從歷史來看，青霉素、磺胺等對人類健康有過重要貢獻的藥品，甚至都沒有申請過專利。印度的法律一度僅保護制藥工藝，而不保護化合物的專利；且對藥品專利申報的療效有嚴(yán)格的標(biāo)準(zhǔn)，對藥品強制許可范圍較寬，對藥品售價有嚴(yán)格的監(jiān)管。
事實上，除去對利益平衡的考量，在制藥類產(chǎn)業(yè)，過度嚴(yán)格的知識產(chǎn)權(quán)保護并不一定確保更多的化學(xué)物被發(fā)現(xiàn)。越來越多的實證研究表明，在一些產(chǎn)業(yè)和領(lǐng)域，過度嚴(yán)格的知識產(chǎn)權(quán)保護不僅不一定帶來更多的創(chuàng)新，還伴隨著過度保護和濫用導(dǎo)致的諸多問題。尤其是當(dāng)技術(shù)創(chuàng)新的程度更加復(fù)雜時，即技術(shù)進步帶有“累積”特征時，被濫用的知識產(chǎn)權(quán)制度對技術(shù)創(chuàng)新的影響和制約可能就越大。在制藥、集成電路、飛機制造等產(chǎn)業(yè)，專利叢林、專利流氓、專利常青化等問題都有不同程度的表現(xiàn)和影響。世界知識產(chǎn)權(quán)組織也承認(rèn)，專利保護與技術(shù)擴散的關(guān)系不是線性的。
發(fā)達國家是全球知識產(chǎn)權(quán)制度的主導(dǎo)者和受益者，也存在相應(yīng)的問題。一方面，發(fā)達國家憑借其主導(dǎo)的知識產(chǎn)權(quán)制度從中獲益。在過去十余年里，美國、歐盟和日本始終是全球知識產(chǎn)權(quán)出口（付費使用）的最大來源地，是現(xiàn)行知識產(chǎn)權(quán)制度的最大受益者。另一方面，在發(fā)達國家內(nèi)部，知識產(chǎn)權(quán)濫用問題比較嚴(yán)重，對技術(shù)創(chuàng)新和大規(guī)模量產(chǎn)的影響日益顯現(xiàn)。企業(yè)之間為了專利權(quán)甚至大打出手，惡性專利訴訟費用達到每年幾百億美元，卻沒能轉(zhuǎn)化為相應(yīng)的研發(fā)投入。歷史上，憑借政府的強力介入，美國用“專利盒”的辦法才解決了飛機制造所涉及的復(fù)雜的專利歸屬問題。因應(yīng)于技術(shù)創(chuàng)新合作和知識共享機制的要求，現(xiàn)實中產(chǎn)生了Linux操作系統(tǒng)為代表的、開放為特征的知識產(chǎn)權(quán)制度。
我國的知識產(chǎn)權(quán)制度尤其是涉及公共利益的藥品專利制度，要堅持發(fā)展導(dǎo)向以避免尋租導(dǎo)向，審慎設(shè)計相關(guān)細(xì)節(jié)。新冠肺炎疫情暴發(fā)以來，我國始終堅持人民至上、生命至上，組織研發(fā)和生產(chǎn)新冠疫苗，為全民提供免費疫苗接種服務(wù)，為14億中國人的生命安全提供了重要的物質(zhì)保障。同時，我國還向120多個國家和國際組織提供超22億劑新冠疫苗，大大拓展了公共利益的范圍，為構(gòu)建人類衛(wèi)生健康共同體作出了中國的貢獻。面向未來，我國要繼續(xù)處理好知識產(chǎn)權(quán)保護與技術(shù)創(chuàng)新、公共利益的關(guān)系，在一些關(guān)鍵產(chǎn)業(yè)和領(lǐng)域（如對生命、安全有重大影響的制藥等產(chǎn)業(yè)），有關(guān)部門應(yīng)該審慎制定與差別化設(shè)計相關(guān)政策細(xì)則，特別是專利的范圍、期限和標(biāo)準(zhǔn)等。對知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造者的獎勵制度等多種形式的替代措施，應(yīng)該予以鼓勵和使用。
知識產(chǎn)權(quán)制度的有效運行，離不開政府、企業(yè)和利益相關(guān)方的良性互動，有關(guān)各方還要加強協(xié)調(diào)統(tǒng)籌。一方面，就技術(shù)創(chuàng)新而言，除了調(diào)動市場主體的積極性，政府在知識共同體創(chuàng)造尤其是研發(fā)投入方面有較大的發(fā)揮空間。就公共資金資助的研究成果、出資購買的科研設(shè)備等，政府可以要求以免費或成本價的方式向社會共享。另一方面，對那些濫用知識產(chǎn)權(quán)制度的各類市場主體，應(yīng)該嚴(yán)格加以規(guī)制。同時，有關(guān)部門要加強國內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)制度設(shè)計和實施的協(xié)調(diào)，并在國際規(guī)則制定中加強與發(fā)展中國家的協(xié)調(diào)。總之，政府、企業(yè)和利益相關(guān)方要吸取世界各國知識產(chǎn)權(quán)制度的經(jīng)驗教訓(xùn)，合力構(gòu)建公正合理、發(fā)展導(dǎo)向的知識產(chǎn)權(quán)制度，為全球知識產(chǎn)權(quán)治理貢獻中國智慧和中國能量。
（作者：周建軍，系國務(wù)院國資委研究中心副研究員）
